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 壹、公開發行公司等動態一、預計108年9月24日生效二、停止公開發行案.三、愛地雅工業股份有限公司(上櫃公司,證券代號8933)申報減少資本66,107,462股,每股面額10元,總額新臺幣661,074,620元乙案,核因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。 聯絡單位:證券期貨局證券發行組 張科長  聯絡電話:(02)2774-7147四、嘉晶電子股份有限公司(上市公司3016)申報發行國內第三次無擔保轉換公司債,上限總額新臺幣600,000,000元一案,該公司因提出之申報書件應行記載事項不充分,業於108年9月20日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定,自其完成補正日起重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。聯絡單位:證券期貨局證券發行組 楊代理科長 聯絡電話:(02)2774-7232貳、瀚亞證券投資信託股份有限公司申報募集基金一案,解除停止申報生效瀚亞證券投資信託股份有限公司申報募集開放式投資國內外之「瀚亞2026年目標到期新興市場債券證券投資信託基金」,總面額美金5億元整一案,前因該公司申報書件不完備或應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會於108年9月11日予以停止申報生效。該公司業於108年9月19日提出補正,申請解除停止申報生效,本案依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第15條第1項規定,自108年9月19日起重新起算生效日,如無重大異常,預計屆滿30個營業日申報生效。聯絡單位:證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話:(02)2774-7320參、亞東證券股份有限公司違反期貨管理法令裁處案一、裁罰時間:108年9月23 日二、受裁罰之對象:亞東證券股份有限公司(下稱亞東證券)。三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項。四、違反事實理由:亞東證券經本會許可經營期貨經紀業務,辦理開戶作業及變更基本資料作業,未由登記開戶人員辦理,暨內部稽核人員辦理有關開戶及變更基本資料之查核時,有查核不實之情形,與受處分人內部控制制度規定不符,核已違反期貨管理法令。五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項規定,併處亞東證券罰鍰新臺幣12萬元。聯絡單位:證券期貨局期貨管理組  羅科長  聯絡電話:2774-7286

 
 

引用來源: 金融監督管理委員會全球資訊網
https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201909230001&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=News

 
 

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