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壹、公開發行公司等動態一、預計108年11月22日生效二、停止公開發行案.三、金寶電子工業股份有限公司(上市公司2312)申報發行員工認股權憑證45,000單位,每單位得認購股數為1,000股,計得認購普通股45,000,000股,並以發行新股為履約方式乙案,該公司因申報書件不完備,業於108年11月19日自行補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。聯絡單位:證券期貨局證券發行組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7311四、尚凡國際創新科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號5278)申報現金增資發行普通股900,000股,每股面額10元,總額計新臺幣9,000,000元乙案,因該公司提出之申報書件應記載事項不充分,業於108年11月21日自行補正,本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。聯絡單位:證券期貨局證券發行組 林科長 聯絡電話:2774-7311貳、群益投信申報第一次追加募集群益特選債券ETF傘型證券投資信託基金之「群益7年期以上中國政策性金融債ETF證券投資信託基金」申報生效案群益證券投資信託股份有限公司第一次申報追加募集群益特選債券ETF傘型證券投資信託基金之「群益7年期以上中國政策性金融債ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自108年11月21日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金,本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣400億元,保管機構由華南商業銀行股份有限公司擔任。聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320參、中國信託投信申報第三次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託彭博巴克萊10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案中國信託證券投資信託股份有限公司申報第三次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託彭博巴克萊10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自108年11月21日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣800億元,保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 聯絡電話:02-2774-7320 林科長肆、處寶德電化材料科技股份有限公司負責人罰鍰乙案一、裁罰時間:108年11月21日二、受裁罰之對象:寶德電化材科技股份有限公司為行為之負責人黃○○君。三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款及第178條第1項第4款規定。四、違反之事實理由:寶德電化材科技股份有限公司未依本會108年10月24日金管證審字第1080334515號函規定重行公告申報108年第2季財務報告。五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就寶德電化材科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。聯絡單位:證券期貨局會計審計組林科長 聯絡電話:02-2774-7191 

 

引用來源: 金融監督管理委員會全球資訊網
https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201911210002&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=News

 

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