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 壹、公開發行公司等動態一、預計108年11月19日生效二、停止公開發行案.三、科定企業股份有限公司(上市公司6655)申請廢止前經金管會108年7月9日金管證發字第10803213861號函同意申報發行國內第一次無擔保轉換公司債800張,每張面額10萬元,總面額新臺幣80,000,000元及108年10月8日金管證發字第1080333132號函同意延長募集期間等案,業經金管會廢止在案。聯絡單位:證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話:2774-7141貳、處奕智博國際股份有限公司負責人罰鍰案一、裁罰時間:108年11月18日二、受裁罰之對象:奕智博國際股份有限公司(原清惠光電股份有限公司,下稱奕智博公司)負責人黃OO君。三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款、第178條第1項第4款規定四、違反之事實理由:奕智博公司未依本會108年11月8日金管證審字第1080336007號函規定,於同年月14日重行公告申報107年度、108年第1季及第2季之財務報告,以及未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於108年第3季終了後45日內(108年11月14日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之108年第3季財務報告。五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就奕智博公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣48萬元。聯絡單位:證券期貨局會計審計組李科長  聯絡電話:2774-7391參、處永利聯合股份有限公司負責人罰鍰案一、裁罰時間:108年11月18日二、受裁罰之對象:永利聯合股份有限公司(以下簡稱永利公司)負責人游○○君。三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定四、違反之事實理由:永利公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於108年第3季終了後45日內(108年11月14日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之108年第3季財務報告。五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就永利公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣24萬元。聯絡單位:證券期貨局會計審計組李科長  聯絡電話:2774-7391肆、凱基證券投資信託股份有限公司申報第1次追加募集「凱基多元收益ETF傘型證券投資信託基金之凱基25年期以上美國公債ETF證券投資信託基金」申報生效案 凱基證券投資信託股份有限公司申報第1次追加募集「凱基多元收益ETF傘型證券投資信託基金之凱基25年期以上美國公債ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自108年11月18日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣400億元,保管機構由彰化商業銀行股份有限公司擔任。聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 李科長  聯絡電話:02-2774-7253

 

引用來源: 金融監督管理委員會全球資訊網
https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201911180001&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=News

 

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